集团风控法务部组织召开风控主题分享会

      2025年6月27日，为加深集团各出资企业对贸易风险识别以及贸易合规内控的理解，培养合规风控意识，集团风控法务部组织各企业风控专员召开主题为“防‘虚假’重‘实质’——央企贸易业务‘十不准’要点与实务指引”分享会。集团风控法务部负责人李鹏涛主持会议并做主题分享。

      本次培训以《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》为基础，结合司法实践对“十不准”进行分析。明确要以是否具有“商业实质”来界定是否构成虚假贸易业务，识别循环贸易、融资性贸易、空转、走单贸易和不必要的交易环节四类情形的虚假贸易，合规工作的重心要放在以业务流程合规预防虚假贸易，并提出强化全流程贸易业务风险识别的具体合规要求。集团各企业内部须严格遵照要求，逐步健全内控合规体系，完善业务流程内控制度。

        参会人员结合各自企业贸易业务实际，针对完善货权管理制度提出意见和建议。通过深入研讨，就下一步合规具体工作进行展望。

      本次分享会使与会人员充分学习理解了严禁各类虚假贸易业务开展的重要性。通过会议交流，与会风控专员进一步深化了对防范贸易风险、加强贸易安全的认识，保证在实际工作中严格贯彻落实集团风控合规要求，以风险防控制度优势助力贸易业务稳步开展。

风控法务部供稿